SSIF Prime Transaction şi OTP Management, sancţionate de ASF

Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară a decis, în şedinţa din data de 11 noiembrie 2020, sancţionarea SSIF Prime Transaction SA şi a OTP Asset Management România SAI SA, ca urmare a deficienţelor constatate în cadrul controalelor periodice efectuate la cele două societăţi, informează ASF printr-un comunicat remis, vineri, AGERPRES.
Economica.net - vin, 20 nov. 2020, 10:12
SSIF Prime Transaction şi OTP Management, sancţionate de ASF

Astfel, în cazul SSIF Prime Transaction S.A, Consiliul ASF a hotărât adoptarea mai multor măsuri, precum: sancţionarea cu avertisment a societăţii pentru deficienţe în legătură cu politica de înregistrare a convorbirilor telefonice şi a comunicaţiilor electronice, asigurarea de înregistrări pentru ordinele transmise telefonic şi informarea adecvată a clienţilor, anterior prestării unor servicii; sancţionarea cu avertisment a directorului general/ofiţerului de conformitate pentru deficienţe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern şi a atribuţiilor angajaţilor societăţii la noile cerinţe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019; impunerea în sarcina societăţii a unui plan de măsuri de remediere a deficienţelor/mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile); atenţionarea societăţii şi a unor persoane din cadrul acesteia pentru unele deficienţe minore constatate.

În ceea ce priveşte OTP Asset Management România SAI SA, Consiliul ASF a decis sancţionarea cu avertisment a societăţii pentru deficienţe în legătură cu desemnarea persoanei care ocupă funcţia de ofiţer de conformitate, sancţionarea cu avertisment a ofiţerului de conformitate pentru deficienţe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern şi a atribuţiilor angajaţilor societăţii la noile cerinţe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019, impunerea în sarcina societăţii a unui plan de măsuri de remediere a deficienţelor/mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile), atenţionarea societăţii şi a unei persoane din cadrul acesteia pentru unele deficienţe minore constatate.

Autoritatea de Supraveghere Financiară este autoritatea naţională, înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi.

Te-ar mai putea interesa și
Revoltă împotriva comportamentului austriecilor: Răzvan Nicolescu, fost ministru și membru în Consiliul de Supraveghere (CS) al Petrom, cere plecarea șefului OMV, Alfred Stern, din fruntea CS al Petrom. Ce acuzații a adus
Revoltă împotriva comportamentului austriecilor: Răzvan Nicolescu, fost ministru și membru în Consiliul de Supraveghere ...
Răzvan Nicolescu, fost ministru al Energiei și membru în Comitetul de Supraveghere (CS) al Petrom, companie controlată de firma austriacă OMV, dar cu statul român al doilea acționar, solicită......
Departamentul de Stat american a concediat peste 1.300 de angajați într-o singură zi, ca parte a planului de reducere a personalului pe care l-a pregătit de mai multe luni
Departamentul de Stat american a concediat peste 1.300 de angajați într-o singură zi, ca parte a planului de reducere ...
Diplomaţia americană a început vineri concedierea a peste 1.300 de angajaţi, a declarat pentru AFP un responsabil al ...
Fondurile de pensii private obligatorii aveau la sfârșitul lui mai 2025 active în valoare de 166,2 miliarde de lei, în creștere cu 19%
Fondurile de pensii private obligatorii aveau la sfârșitul lui mai 2025 active în valoare de 166,2 miliarde de lei, în ...
Fondurile de pensii private obligatorii aveau active în valoare de 166,2 miliarde de lei, la finalul lunii mai 2025, în ...
Autostrada A5 București – Giurgiu: A fost admisă contestația la licitația pentru studiul de fezabilitate
Autostrada A5 București – Giurgiu: A fost admisă contestația la licitația pentru studiul de fezabilitate
Consilul Național de Soluționare a Contestațiilor (CNSC) a admis, în parte, contestația Activ Proiectare la licitația ...