SSIF Prime Transaction şi OTP Management, sancţionate de ASF

Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară a decis, în şedinţa din data de 11 noiembrie 2020, sancţionarea SSIF Prime Transaction SA şi a OTP Asset Management România SAI SA, ca urmare a deficienţelor constatate în cadrul controalelor periodice efectuate la cele două societăţi, informează ASF printr-un comunicat remis, vineri, AGERPRES.
Economica.net - vin, 20 nov. 2020, 10:12
SSIF Prime Transaction şi OTP Management, sancţionate de ASF

Astfel, în cazul SSIF Prime Transaction S.A, Consiliul ASF a hotărât adoptarea mai multor măsuri, precum: sancţionarea cu avertisment a societăţii pentru deficienţe în legătură cu politica de înregistrare a convorbirilor telefonice şi a comunicaţiilor electronice, asigurarea de înregistrări pentru ordinele transmise telefonic şi informarea adecvată a clienţilor, anterior prestării unor servicii; sancţionarea cu avertisment a directorului general/ofiţerului de conformitate pentru deficienţe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern şi a atribuţiilor angajaţilor societăţii la noile cerinţe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019; impunerea în sarcina societăţii a unui plan de măsuri de remediere a deficienţelor/mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile); atenţionarea societăţii şi a unor persoane din cadrul acesteia pentru unele deficienţe minore constatate.

În ceea ce priveşte OTP Asset Management România SAI SA, Consiliul ASF a decis sancţionarea cu avertisment a societăţii pentru deficienţe în legătură cu desemnarea persoanei care ocupă funcţia de ofiţer de conformitate, sancţionarea cu avertisment a ofiţerului de conformitate pentru deficienţe în legătură cu actualizarea cadrului procedural intern şi a atribuţiilor angajaţilor societăţii la noile cerinţe stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019, impunerea în sarcina societăţii a unui plan de măsuri de remediere a deficienţelor/mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile), atenţionarea societăţii şi a unei persoane din cadrul acesteia pentru unele deficienţe minore constatate.

Autoritatea de Supraveghere Financiară este autoritatea naţională, înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi.

Te-ar mai putea interesa și
Roxana Epure, NextUp: Digitalizarea mediului privat trebuie să fie dublată de digitalizarea statului. Cred că din septembrie lucrurile se vor dezmorţi
Roxana Epure, NextUp: Digitalizarea mediului privat trebuie să fie dublată de digitalizarea statului. Cred că din septembrie ...
Deși mediul de afaceri depune eforturi semnificative pentru a-și automatiza activitatea și a reduce expunerea la erori sau întârzieri cauzate de birocrație, relația cu instituțiile statului......
Brașovenii de la Visual Fan (Allview) accelerează puternic pe stocare: dezvoltă o nouă baterie, de 65 MWh, în centrul țării
Brașovenii de la Visual Fan (Allview) accelerează puternic pe stocare: dezvoltă o nouă baterie, de 65 MWh, în centrul ...
Trina Storage, divizia de stocare a energiei a companiei Trina Solar, a semnat un parteneriat strategic cu Visual Fan -  ...
„Expresul” de Craiova – DEx12 se deschide integral azi la ora 16:00 – CNAIR
„Expresul” de Craiova – DEx12 se deschide integral azi la ora 16:00 – CNAIR
Ultimii 12 kilometri ai Drumului Expres Craiova - Pitești (DEx12), construiți de UMB, vor fi dați în trafic joi, 31 iulie, ...
ANAF a descoperit 470 de companii care au cumpărat 542 de mașini din UE.286 dintre firme au încălcat reglementările privind deducerea limitată a TVA
ANAF a descoperit 470 de companii care au cumpărat 542 de mașini din UE.286 dintre firme au încălcat reglementările ...
Inspectorii Antifraudã au identificat în a doua jumătate a lunii iulie, 470 de companii care au achiziţionat 542 de maşini ...